日本抓募资10亿日元ICO组织者,逃亡日本的中国项目方害怕了吗?

近日,日本警视厅以违反金融商品交易法(未注册营业)的嫌疑逮捕了投资集团“SENER”的8名男子。这家公司涉嫌通过ICO项目集资。

据悉,该公司通过虚假宣传的方法,向普通民众募集了将近10亿日元的资金。其中90%为比特币,10%为现金。SENER项目方原本向投资者许诺以高额的分红,但他们却没能兑现自己的诺言,从去年6月就开始停止了分红。在收到投资者投诉后,日本警视厅紧急出动,逮捕了这群假借加密货币大行欺诈的犯罪分子。

目前,日本警方正在大力追踪剩余资金的去向。

日本警方较真了,待在日本躲避国内监管的项目方却害怕了。读币哥了解到,在国内加强对币圈进行监管后,许多在国内割韭菜的所谓币圈大佬都纷纷跑路到了日本。其中又以鼓吹发币的薛蛮子还有FCOIN的张健两人最为典型。

眼看风向不对,薛蛮子如今搬迁到了苏梅岛,只有张健仍在日本坚守。他不甘心就此结束赚钱生涯,在日本重新开启了挖矿即交易行动。10 月 24 日,张健在FCoin 官网公布,由 FCoin 提供技术支持、FWing 组织负责运营的全新加密货币交易平台 FCoinJP (FCoin 日本)将很快公测上线。

按照张健的说法,FCoinJP 将会在日本重启 FCoin 开创的交易即挖矿模式,并在原模式基础上进行迭代优化。代表 FCoinJP 权益的平台币命名为FJ,发行上限 100 亿枚,FCoinJP 收入的 80% 将按日分配给 FJ 持有者。交易即挖矿,这一在中国人看来已经玩烂的方法吸引了一批日本韭菜用比特币购买无用的平台币。

但在最初的喧哗过后,张健送出的平台币价值大幅下跌,短短24 小时内跌幅高达83%,许多日本韭菜惨当接盘侠。据说如今已经有不少人扬言有投诉张健。有人笑称,开盘即割菜,这是全新的模式。张健这一回是做了“抗日斗士”,把日本人伤的很深。

现在看来,张健跑到日本去开启商业第二春的选择并不正确。原本的交易即挖矿模式即使再烂,也持续了几个月,这是因为国内的韭菜对张健前火币CTO的名字抱有信任。但日本的韭菜不了解这一点。张健在日本所做的宣传只吸引来了一批羊毛党。而在这批羊毛党走光后,就没有真正的用户愿意进来了。

这也意味着,张健寄希望于后来者接盘的资金盘游戏已经彻底失败。而且那些被割韭菜的投资者很有可能还会向日本方面提起诉讼。在日本没有关系人脉的张健,如果被国外监管机构盯上,基本上注定了他失败的命运。日本人是排外,也是很小气的。日本政府绝不会容忍一个外国人在自己的地盘上搞事。不知道各位读者朋友,你们对此又怎么看呢?

文章来源:读币网

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SEC年度报告:4项措施打击代币发行欺诈,多项目涉案超千万美元

11月4日消息,美国证券交易委员会(SEC)执法部门近日发布最新执法部门年度报告,对该部门在2018财政年度的工作进行全面盘点。

其中,该年度报告中重点提及数字货币和首次代币发行有关问题,从执法原则、执法方案和违规行为列举等三部分,对SEC执法部门在2018财年针相关违规行为进行工作总结。

报告首先对SEC执法部门打击投资者欺诈和违法行为的成果给予肯定,提出在数字货币和首次代币发行有关问题上,应坚持与技术变革同步、多种方式打击的原则。

其次,报告指出首次代币发行和加密资产的普及率激增,但市场的繁荣背后的高风险更值得注意。在2018财年,SEC各部门联合对区块链技术炒作进行打击,并通过公开声明、暂停交易等多项措施向首次代币发行欺诈提起诉讼。

报告最后列举了年度值得关注的违规行为,其中网络相关的违规行为中有三分之二与数字资产或首次代币发行有关,多个项目通过欺诈性首次代币发行向海内外公众筹集投资资金,涉案金额超千万美元。

执法原则 

与技术变革同步,多种方式打击违法行为

在2018财年,美国证券交易委员会(SEC)执法部门的网络小组全面投入运作,与执法部门工作人员一起进行执法调查。SEC执法部门在网络领域采取了多项重大执法行动,同时也成为处理与数字资产和首次代币发行有关不当行为的全球领导者。执法部门认为,其在此领域针对美国投资者的欺诈和不当行为的治理方法得到行业一致认可,也为其他国家当局治理的提供了模板。

去年,首次代币发行的爆炸式增长,执法部门采取了各种执法方式,其中包括:SEC交易暂停权等传统方式,以及发表公开声明教育律师、会计师及其他投资者和市场参与者等创新方式。这些执法方式取得了一定成效。

此外,执法部门建议针对未注册经纪交易商、谎称使用区块链相关技术等违规注册行为采取相关执法行动。期间较有影响力的一个案例是,SEC执法部门连同委员会合规检查办公室(OCIE)发表联合声明,向所有金融服务初创公司的联合创始人就有关首次代币发行进行名人推广提出警告。这一行动效果显著,此类推广活动得到有效制止。

另一个案例是,今年年初AriseBank推出号称“世界上第一个分布式银行(Decentralized Bank)”的项目为散户投资者提供资金,并进行了首次代币发行活动,两个月内融资6亿美元。因项目涉嫌欺诈,SEC取得法院指令迅速对项目叫停,并冻结相关资产。

在2018财年,SEC执法部门通过使用专有工具进行复杂数据分析,发现并调查各种不端行为,如:内幕交易、“摘樱桃”(Cherry-Picking)计划、向散户投资者出售违法投资产品等。

译者注:“摘樱桃”(Cherry-Picking),即收购方能够有目的性地选择收购目标公司的全部或部分资产、全部或部分负债。因高端细分市场常被比作红樱桃,故称“摘樱桃”(Cherry-Picking)。

执法方案 

各部门联合共同打击区块链技术炒作

自2017财年以来,执法部门继续专注于保护散户投资者。美国证券交易委员会在2018财年提出的一半以上的独立执法行动涉及对散户投资者的不当行为。

2018财年,SEC成立零售策略专责小组(The Retail Strategy Task Force,RSTF),采用数据分析等方式探测和打击影响零售投资者的不当行为,包括:相关费用的披露以及账户管理的利益冲突、市场操纵、未注册产品的欺诈行为等。

此外,RSTF与执法部门的网络小组、Microcap欺诈特别工作组、SEC财务部数字资产工作组合作,严肃地对待分布式记账技术(Distributed Ledger Technology,DTL)和区块链技术的炒作行为。

通过公开声明等4项措施打击首次代币发行欺诈

在2018财年,SEC积极监管网络相关不端行为。期间,SEC提出了20起独立案件,其中就包含涉及数字资产和首次代币发行的案件。截至2018财政年度止,SEC执法部门进行了逾225次网络有关的调查。

执法部门重点关注与数字资产和首次代币发行有关的问题。近几年内,首次代币发行和加密资产的普及率激增。但市场的繁荣下,投资的高风险更值得注意。例如,发行人可能缺乏可行产品、商业模式、追踪记录或保护数字资产免受黑客窃取的能力。其中,一些产品谎称基于区块链技术进行欺诈行为。

执法部门认为,需要保护投资者免受欺诈和违规注册所带来的风险,并避免因扼杀创新和合法资本而形成的风险。一般而言,执法部门对数字资产和首次代币发行欺诈行为采取以下4项处理方式:

  1. 执法部门通过公开声明向数字资产和首次代币发行市场传达信息,如:数字资产在线交易平台存在风险,以及有项目可能利用名人等方式非法推广首次代币发行。
  2. 在涉及首次代币发行的事项上,执法部门在必要时建议向SEC请求采取执法行动。截至2018财年止,SEC已采取十几项涉及数字资产和首次代币发行等独立执法行动。其中许多案件涉及欺诈指控,为确保遵守联邦证券法的注册要求,执法部门因此采取了执法行动。过去一年中,执法部门已开展了数十项涉及数字资产和首次代币发行相关的调查,其中许多调查在2018财年结束时仍在进行中。
  1. 执法部门关注的重点不仅仅在于首次代币发行的发行人。在2018财政年度,密歇根州初创公司TokenLot未经注册即为名为“1C0 Superstore”的项目募集资金,SEC认为此举违反了证券法,因而提出指控并对其罚款逾55万美元。
  2. 为避免投资者因诈骗受害,执法部门建议SEC使用其暂停交易的权力。在2017财政年度和2018财政年度,因对首次代币发行投资和加密货币平台运作存疑,SEC暂停了十几家公开交易发行人的股票交易。

 2018财政年度违规行为列举

多个代币发行项目涉嫌欺诈,涉案金额超千万美元

  1. 某金融服务公司的联合创始人策划欺诈性首次代币发行,从数千名投资者处融资超过3200万美元。
  2. Titanium Blockchain基础设施服务公司及其总裁,涉嫌首次代币发行欺诈,从美国境内外投资者处融资2100万美元。
  3. 某公司虚假承诺一月内获得13倍的利润,通过首次代币发行向数千名投资者处融资1500万美元。
  4. 某公司为其基于区块链的食品评论服务向投资者出售数字代币并进行首次代币发行,在执法部门通知后停止其首次代币发行行为。
  5. AriseBank及其联合创始人向投资者谎称其项目为“世界首家分布式银行”,涉嫌进行欺诈性首次代币发行。
  6. 某比特币计价平台及其运营商涉嫌经营未注册证券交易及就未注册的证券发行做出虚假和误导性陈述。
  7. 两名男子涉嫌因非法销售某声称拥有区块链相关业务公司的股票中获利。
  8. 某公司的创始人为提供石油勘探和钻井资金而在加利福尼亚从事欺诈性首次代币发行。
  9. 某对冲基金经理违反投资公司注册条款对数字资产进行投资。
  10. TokenLot未经注册即为名为“1C0 Superstore”的项目募集资金。

汽车科技公司Nauto 成功融资1.59亿元

汽车科技公司Nauto刚刚从通用汽车公司、风投公司Greylock Partners和软银集团等多个投资者那里融资了1.59亿美元。它利用人工智能、摄像头、运动感应器和GPS来理解和改善汽车司机的行为。腾讯科技报道,Greylock Partners和软银领衔了此次B轮融资活动。

Greylock Partners公司的合伙人(兼职业社交网站LinkedIn的联合创始人)雷德.霍夫曼(Reid Hoffman)和软银合伙人舒.尼亚塔(Shu Nyatta)还将被任命为Nauto公司的董事。Nauto公司现有的董事会成员包括Nauto公司CEO斯蒂芬.赫克(Stefan Heck)、汽车行业元老卡伦.法兰西斯(Karen Francis)和Playground Global创业孵化机构的联合创始人布鲁斯.里克(Bruce Leak)。

宝马风投公司BMW iVentures、通用风投公司General Motors Ventures、丰田风投公司Toyota AI Ventures和保险公司Allianz Group的风投部门、Playground Global创业孵化机构和风投公司Draper Nexus也参与了此轮融资活动。

Nauto公司开发了一款面朝车内的摄像头,安放在汽车的挡风玻璃上。它可以捕捉视频,并即时处理它收集的大量资料,然后给车队及其司机们提供个性化的回馈资讯,从而帮助减少交通事故。

Nauto公司的技术具有非常广阔的应用前景,可以加速无人驾驶汽车的开发过程。因此,很多汽车制造商对这种技术表现出了浓厚的兴趣,甚至直接进行了投资。安联(Allianz)、宝马和丰田都同意将Nauto公司的技术整合到它们的测试车辆中。

耶伦: 此生再难见金融危机

美联储主席耶伦27日在伦敦就全球经济问题发表讲话时表示,在我们的有生之年都不太可能再度发生类似2008/09年间的金融危机。

耶伦表示,最近的压力测试表明,美国银行业系统比以往要强健得多,2008/09年间的金融危机不太可能在我们的有生之年再度发生。消费者调查显示的对未来收入的预期预示着良好的消费者开支。尽管如此,她仍然承认过去一段时间美国生产率的增长缓慢,收入增长陷入停滞,科技和全球化对大部分的美国工人来说并不利。谈到全球资产市场时,耶伦认为,从标准尺度来看,资产价值有点过高。

耶伦在讲话中没有对现行的货币政策作出评价。

美国费城联储主席、2017年FOMC票委哈克在欧洲的经济与金融中心伦敦,就美国的经济前景和国际贸易发表了讲话。哈克表示,他支持美联储年内再升息一次,但同时他也承认当前通胀较为疲弱。

中国信而富公司将在美国纽交所上市

全美电视新闻报道,上海互联网金融公司信而富近日正式向美国证管会(SEC)提交了IPO招股书,计划在纽约证券交易所IPO上市,股票代码为“XRF”。据了解,信而富此次预计筹资额为1亿美元,上市承销商为摩根士丹利、瑞士信贷和Jefferies。更有消息称,如果一切进展顺利,信而富很有可能在4月底或5月初完成上市。不过,由于目前处于上市前夕的敏感期,信而富方面表示暂时不接受任何采访。

据悉,成立于2001年的信而富,未正式成立线上平台之前,一直为银行提供信用评分模型和风险管理系统,并帮助服务银行发行过超过1亿张信用卡,拥有超过16年的相关经验。

实际上,对于信而富谋求登陆资本市场的消息时有曝出。早追溯到2014年,彼时坊间就有消息称信而富与投行商谈赴美IPO。

2015年12月美国《华尔街日报》消息称,信而富计划最早于2016年上半年在纽交所上市,融资2亿美元;2016年10月,有媒体报道信而富已走到美国上市的最后阶段。2017年2月,彭博社曾援引知情人士消息称,信而富计划今年在美国IPO,最少融资1亿美元。

巴菲特认购南航股份曲线入股

中国南方航空在港交所发布公告称,将以15.53亿港元(约2亿美元)向美国航空公司发行2.7亿股H股股份,美国航空公司认购南方航空H股的价格为5.74港元/股。由于“股神”巴菲特(Warren Buffet)麾下巴郡公司持有美国航空8.8%的股份,为其第二大股东,据此有业内人士认为,如果美国航空公司入股协议达成,意味着巴菲特再次间接涉足中国航空业。

根据南航于27日早间的公告,南航因正在筹画重大战略合作事项,以进一步推动公司战略发展,自3月23日起连续停牌。

紧接着,27日晚间时候南方航空又发布公告称,截至目前,公司已与美国航空就潜在的重大战略合作的部分核心内容达成一致,其中包括公司向美国航空发行H股股份;公司计划与美国航空开展代码共用、联运协定等一系列商务合作。公司股票28日复牌。

获董事会席位无投票权

此前有消息称,美航入股南航可能会以定向增发的方式进行。交易完成后,美国航空有权在南航的董事会中取得一个观察员席位,但该席位没有投票权。

对此中国民航专家林智杰在接受《证券日报》采访时表示,作为全球最大的航空公司美航此举战略层面意义远大于资本投资的意义。“2亿美元甚至还不够买一架A380,但如果能够以观察员身分进董事会,借此搭建合作桥梁,后续双方在中美航线联营合作、枢纽建设、电子商务建设、航班运行效率提升等方面都将有更大地空间”。

值得一提的是,2016年以来,“股神”巴菲特旗下的巴郡公司显著加大了对航空股的投资力度。资料显示,伯克希尔持有美国航空8.8%的股份,为其第二大股东。有媒体声称如果上述协议最终达成,意味着巴菲特再次间接涉足中国航空业。

对此,有航空业分析师表示,不排除航空股的买入是巴郡公司其他人士持仓操作,并非巴菲特买入。基于航空业收入端同质化竞争激烈、成本端固定、易受到宏观经济影响,加之由于通常需要买入大量飞机,负债很高,使得整个航空业始终难以取悦巴菲特以及大部分投资者。

同时,也有不同观点认为,由于油价和汇率对于航企利润至关重要。美元负债比例的下降,伴随着2017年人民币贬值幅度较2016年预计缩窄,汇兑损失同比降低和各航空公司业绩趋稳,航空板块已经进入了稳定盈利的“成熟阶段”,未来有望估值修复,这与巴菲特的长期投资标准完全吻合。

南航混改引入外资

无论如何,此番美航与南航的联姻对合作双方的战略部署以及未来业务发展都带来了巨大的想像空间。

中国民航专家綦琦表示,美航入股将成为南航混改中引入外资的重要举措。中国国际航空在中美航线网络占有较大优势,东方航空和南方航空若要提升自身在中美航线的市场份额,“牵手”美国大型航企十分必要。

美国房价指数冲31个月新高

美国标普/凯斯席勒1月全美房价指数28日出炉,较去年同期扬升5.9%,创31个月来最快升幅。此外美国经济咨商理事会3月消费者信心指数跃升,攀抵2000年12月来的最高点。

标普/凯斯席勒报告指出,1月涵盖全美的房价指数年升5.9%,升幅相较去年12月的5.7%又进一步放大。该月10大城房价指数较去年同期上扬5.1%,高于前月年升幅4.8%。20大城房价指数年升5.7%,前月年升幅5.5%,也超出《华尔街日报》预期的年升5.6%。

月率来看,未经季调的1月全美房价指数上扬0.2%,10大城及20大城房价指数,分别月升0.3%、0.2%。经季调后,全美房价指数较去年12月扬升0.6%,10大城及20大城房价指数均上扬0.9%。

美国房市最热区仍集中在西北部。带头领涨的西雅图,房价年涨11.3%;波特兰与丹佛,则分别年涨9.7%、9.2%。